Optimisation des fonctions de contrôle
Dans les établissements bancaires et financiers
Marie-Agnès Nicolet - Collection Les essentiels de la banque et de la finance
Résumé
Les fonctions de contrôle dans les établissements bancaires et financiers, les sociétés d'assurance et la gestion d'actifs ont subi une profonde mutation et convergé au fil du temps sous l'impulsion des normes réglementaires, depuis l'émergence des premiers textes - au début des années 1990 - jusqu'aux plus récentes évolutions post-crise.
Cet ouvrage présente les caractéristiques de ces nouvelles fonctions qui constituent le socle des dispositifs de contrôle interne et de gestion des risques :
- la fonction conformité ;
- la fonction de responsable des contrôles permanents ;
- le responsable LCB-FT, Le correspondant/déclarant TRACFIN ;
- le responsable du contrôle des services d'investissement ;
- la filière Risques ;
- la fonction de responsable de la sécurité des systèmes d'information ;
- la fonction de contrôle périodique (audit interne ou inspection).
L'auteur analyse les interdépendances entre ces professions et explique comment optimiser leur organisation et leurs relations afin d'oeuvrer pour une meilleure gouvernance, un contrôle efficace et une plus grande maîtrise des risques.
L'auteur - Marie-Agnès Nicolet
Marie-Agnès Nicolet est Présidente de Regulation Partners. Elle est diplômée d'HEC (promotion 1989) et dispose de plus de 30 ans d'expérience dans les domaines du contrôle, des risques et de la conformité auprès des institutions bancaires et financières, tout d'abord dans l'audit externe, puis en tant que responsable du contrôle interne d'une banque de 1991 à 1998, enfin en tant que dirigeante d'un cabinet de conseil spécialisé dans ces matières. Elle est également membre du conseil d'administration du Centre des professions financières et du mouvement patronal Ethic.
Sommaire
- La fonction conformité
- La fonction de responsabilité des contrôles permanents
- La responsable FCB-FT - Le correspondant/déclarant TRACFIN
- Le responsable du contrôle des services d'investissement RCSI et RCCI
- La filière risques
- La fonction de responsable de la sécurité des systèmes d'information (RSSI)
- La fonction de contrôle périodique
- Articulation des fonctions pour un contrôle efficace
- Le rôle des organes de gouvernance dans le contrôle interne et la maîtrise des risques
Caractéristiques techniques
| PAPIER | |
| Éditeur(s) | Revue Banque |
| Auteur(s) | Marie-Agnès Nicolet |
| Collection | Les essentiels de la banque et de la finance |
| Parution | 16/11/2012 |
| Nb. de pages | 124 |
| Format | 13 x 20 |
| Couverture | Broché |
| Poids | 150g |
| Intérieur | Noir et Blanc |
| EAN13 | 9782863256008 |
| ISBN13 | 978-2-86325-600-8 |
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